证券投资顾问在向客户推荐股票时受到严格的监管。这些规则旨在保护投资者免受不当影响和利益冲突。
**FINRA 规则 2210**
金融业监管局 (FINRA) 规则 2210 规定了证券投资顾问在推荐股票时的义务。这些义务包括：
* **适当性：**推荐必须适合客户的投资目标、风险承受能力和财务状况。
* **尽职调查：**顾问必须对所推荐的股票进行彻底的尽职调查。
* **无利益冲突：**顾问不得推荐他们有利益冲突的股票。
* **书面记录：**顾问必须保留所有推荐的书面记录。
**SEC 规则 206(4)-1**
美国证券交易委员会 (SEC) 规则 206(4)-1 进一步限制了投资顾问的推荐权限。该规则规定，顾问不得推荐他们或其关联方在过去 12 个月内持有或控制的股票。
**违规后果**
违反这些规则可能会导致严重后果，包括：
* 罚款
* 执照吊销
* 民事诉讼
**保护投资者**
这些规则旨在保护投资者免受不当影响和利益冲突。通过了解这些规则，投资者可以做出明智的决定，并避免与不合格或不道德的顾问合作。
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